Cboe BZX交易所已向美国证券交易委员会(SEC)提交19-b4表格,申请上市交易Canary PENGU ETF份额。这是一只由PENGU迷因币与非同质化代币(NFT)组合支持的新型基金。此举意味着Canary最终将为PENGU ETF提交S-1注册声明。
根据监管商品信托份额的BZX规则14.11(e)(4)条款提交的文件显示,该ETF将由Canary Capital Group LLC发起,采用特拉华州法定信托结构。该信托不根据1940年《投资公司法》注册,也不归类为商品池。
申请文件显示,该ETF将持有Solana网络发行的实用型代币PENGU,以及以太坊知名NFT系列Pudgy Penguin。信托还将持有少量SOL和ETH用于支付网络交易费用和NFT购买。
文件中明确:"预计信托总资产的80-95%将配置PENGU,5-15%配置Pudgy Penguin NFT。"正常情况下至少95%的总资产将投资于这两类资产。
Pudgy Penguins于2024年12月推出的PENGU代币被描述为"数字收藏品"和"实用型代币",持有者可获取生态系统服务。文件解释称:"PENGU与比特币、ETH、SOL等原生加密货币不同,它没有自己的底层网络或区块链。"
关于市场操纵风险,交易所表示:"PENGU交易的地域分散性和连续性特征,使得操纵其价格既困难又成本高昂。"并补充说明"要在任何单一场所操纵PENGU价格,必须同步操纵全球市场价格才能见效。"
每份ETF份额代表信托资产的相应权益。基金仅以1万份为创建单位进行份额申购赎回,且完全采用现金结算。文件特别指出:"授权参与者申购时仅交付现金,赎回时也仅获得现金。"
ETF的资产净值(NAV)将于每个交易日美东时间下午4点计算。交易时段每15秒发布实时日内指示值(IIV)。信托网站将公开每日NAV、历史数据及溢价/折价信息。
文件进一步说明,该信托"不参与权益证明验证",且"将放弃可能获得的任何附带权利,如分叉或空投"。ETF不会向份额持有人分配组合数字资产。
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