【地方标准】 速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

ICS 67.040
X 09
DB37
山东省地方标准
DB37/T 3341—2018
速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南
Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Frozen Food Manufacturing, Meat Products and By-products Processing Industry
2018-06-29发布
2018-07-29实施
山东省质量技术监督局 发布

前言
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。
本标准主要起草单位：山东惠发食品股份有限公司。
本标准主要起草人：于牛勇、韩玲、庄青、管磊、惠增玉、臧方运、宋彰伟、解培金、刘培军、卢在新、李言均、窦源。

引言
本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》和《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，借鉴风险管理相关标准、安全管理理念和国内标杆企业的安全生产风险管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业安全生产特点和公司安全生产风险管理经验编制而成。
本标准用于规范和指导山东省速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，降低生产安全事故的发生的目的。

1 范围
本标准规定了速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业风险分级管控体系建设的工作方法和实施步骤，明确了风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等基本原则，确定了常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等。本标准适用于指导山东省内速冻食品制造、肉制品及副产品加工行业企业（以下简称企业）开展安全生产风险分级管控体系建设工作。

2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码
DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则
DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）

3 术语和定义
DB37/T 2882-2016、DB37/T 2974-2017界定的术语和定义适用于本文件。

4 基本要求
4.1 成立组织机构
4.1.1 领导机构
为便于风险分级管控体系建设的有效实施，应尽量避免以集团公司覆盖多个子公司的模式建立体系，可由具有法人资格的独立公司进行体系建设。企业应建立主要负责人牵头的风险分级管控领导机构，成员包括分管负责人、各职能部门负责人，并安排安全和职业卫生、生产、技术等专业技术人员和经验丰富的班组长、员工组成相关工作组，明确各级人员风险分级管控建设的职责、任务。
4.1.2 设置相关工作组
风险分级管控领导机构应设立执行工作组和指导工作组等相关工作组，执行工作组由各职能部门班组长以上人员组成，分管领导任组长。指导工作组由各部门兼职安全员组成，安全和职业卫生部门负责人任组长。
4.1.3 主要负责人职责
企业主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，主要职责包括：
一、组织全员参与风险分级管控体系建设；
二、全面负责，确保风险分级管控体系建设所需要的资源，包括必要的人力、物力、财力支持；
三、监督领导机构成员履行职责情况，落实风险分级管控体系建设的考核奖惩。
4.1.4 分管负责人职责
一、负责组织编制风险分级管控体系建设实施方案和相关制度，进行审核确定；
二、负责对风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级及管控措施工作的部署；
三、监督各工作组履行职责情况。
4.1.5 执行工作组职责
一、落实风险分级管控体系建设实施方案和相关制度的要求；
二、负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级及管控措施等工作；
三、负责对分管范围的员工进行培训教育，确保员工熟知本岗位存在的风险及掌握管控措施。
4.1.6 指导工作组职责
一、负责编制风险分级管控体系建设实施方案和相关制度；
二、负责组织对风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级及管控措施的相关培训；
三、负责风险分级管控体系建设文件资料的档案管理，确定安全风险告知卡；
四、对风险分级管控体系建设的指导、检查和考核工作，确保持续改进。

4.2 编制实施方案
方案应明确工作目标、主要任务、工作步骤、责任分工、时间安排等。对体系建设的全过程作出明确部署安排，并提出工作要求，确保体系建设取得实效。

4.3 编写体系文件
4.3.1 风险分级管控制度
企业应制定风险分级管控制度，明确风险分级管控体系建设各阶段和各层级的责任要求，规范风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级控制措施的确定所采取的步骤和方法。确保风险点定位准确，危险源辨识全面，合理评价。
4.3.2 风险管控目标责任考核制度
应明确制定公司、厂区、科室/车间、班组和岗位运行风险分级管控体系的考核内容和管理要求，确定考核周期和形式，做到运行有检查、检查有考核、考核有奖惩、奖惩有兑现，确保形成激励先进、约束落后的工作机制，参见附录A。
4.3.3 风险分级管控相关记录
企业应按照要求编制作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录。

4.4 全员发动