关于股票型基金、债券型基金、货币型基金，说法正确的是（）。 80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金;80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金;80%以上的基金资产资于货币市场工具的，为货币市场基金;100%基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金 如果张先生从B银行借款，到期时的本息和为（）元。 11 210;11 216;11 236;11 240 该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。 国债期货;利率互换;外汇期权;股指期权 国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。 本币国债;建设国债;战争国债;赤字国债

该远期合约价值为（）。 25元;26.5元;24.4元;21元 比较著明的基金业绩评价指标有（）。 速动指数;詹森指数;特雷诺指数;夏普指数 该公司发行股票为（）。 折价发行;溢价发行;平价发行;差价发行 下列关于增发的说法，正确的有（ ）。 增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌;若增发价格高于增发前每股净资产，在增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升;增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供应，若无相应需求增长，股价可能下跌;增发之后，公司注册资本和股份相应增加

国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。 本币国债;建设国债;战争国债;赤字国债 期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场（）的功能。 风险对冲;资源配置;价格发现;锁定利润 波动率变动给投资者带来的价值变动为（）。 2.85;3.12;5.7;8.55 该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。 基金募集金额不少于2亿元人民币;基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资;基金份额持有人的人数不少于200人;基金募集份额总额不少于1亿份

该央行的资产业务总额为（）万元。 9000;15000;6000;17000 若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。 11000;11250;10800;11500 下列关于优先股的说法，正确的有（）。 优先股既像债券，又像股票;在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后;优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东;优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发 甲基金的自律组织为（）。 证券交易所;中国证监会;中国证券投资基金业协会;中国证券业协会

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。 业务许可制度;以诚信与资质为标准的市场准入制度;分类监管制度;以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度 按照交割方式，金融市场可以分为（）。 现货市场;货币市场;资本市场;衍生品市场 金融衍生工具的基本特征包括（）。 保值性;高风险性;杠杆性;联动性 关于上述案例中的可转债，投资者于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司，其相关的嵌入条款是（）。 赎回条款;回售条款;可转换条款;结构化条款

若远期合约价格为28元，投资者买入股票并卖出远期合约的（）。 收益1.5元;收益3元;亏损1.5元;亏损3元 下列属于场内市场的是（）。 科创板市场;券商柜台市场;北京证券交易所;区域股权交易市场 进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。 未知价交易原则;已知价交易原则;金额申购、份额赎回原则;份额申购、金额赎回原则 该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。 国债期货;利率互换;外汇期权;股指期权

公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金;现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受;超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜;以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行 下列不属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是（）。 金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道;有助于市场经济体系的完善;利用金融行生工具价格信号，组织安排现货生产;锁定生产成本，实现预期利润 该公司发行的优先股，属于（）。 固定股息率优先股;浮动股息率优先股;参与优先股;非参与优先股 常见的互换类型包括（）。 货币互换;利率互换;股权类互换;信用违约互换

该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。 基金募集金额不少于2亿元人民币;基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资;基金份额持有人的人数不少于200人;基金募集份额总额不少于1亿份 中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。 存款准备金制度;再贴现;证券市场信用控制;公开市场业务 波动率变动给投资者带来的价值变动为（）。 2.85;3.12;5.7;8.55 该公司发行股票为（）。 折价发行;溢价发行;平价发行;差价发行

本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。 代销;包销;全额包销;余额包销 金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。 履约保证不同;现金流转不同;权利与义务的对称性不同;盈亏特点不同 我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理;依法开展投资者教育;进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料 若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。 11000;11250;10800;11500

关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。 股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金;股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金;股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金;债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金 股票和债券有哪些相同点（）。 投资者都具有相同的权利;都是属于有价证券;都是直接融资工具;筹资目的相同 假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。 4878.05;4918.05;4858.05;4828.05 张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。 公司重大决策参与权;公司资产收益权;知情权;剩余财产分配权

金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。 独立衍生工具;交易所交易的衍生工具;嵌入式衍生工具;结构化衍生工具 我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。 回购交易;外汇交易;现券交易;黄金交易 个人投资者的特点包括（）。 资金规模有限;投资管理专业化;投资行为具有随意性、分散性和短期性;投资结构组合化 若该债券按单利计息，到期利随本清，3年期贴现率5%，则其理论记价格为（）元。 98.10;98.29;96.10;96.29

该公司发行股票为（）。 折价发行;溢价发行;平价发行;差价发行 若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。 11000;11250;10800;11500 关于证券投资基金与股票、债券的区别，以下说法正确的是（）。 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系;基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，基金的收益有高于债券和股票;股票和债券筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具;投资于股票有较大的风险，债券利率一般是事先确定的，投资风险相对较小 若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。 市场法;收益法;折价法;成本法