【地方标准】 经营者竞争合规指南

ICS03.100.01 CCSA20 DB31 上海市地方标准 DB31/T1255-2020 经营者竞争合规指南 发布日期：2020-11-19 实施日期：2021-03-01 上海市市场监督管理局 前言 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》起草。请注意，本文件的部分内容可能涉及专利，发布机构不承担专利识别责任。本文件由上海市市场监督管理局反垄断和价格监督检查办公室提出并组织实施，由上海市社会管理和公共服务标准化技术委员会归口。起草单位包括上海市市场监督管理局反垄断和价格监督检查办公室、上海市质量和标准化研究院。主要起草人：彭文皓、李孝猛、王戴宇欣、张宏、朱婕、韩晓珺、贾佳、马敬、万广亮、倪国宸、周洁茜、吴昊、姚远。本文件为首次制定。 引言 经营者竞争合规是经营者依据反垄断法相关规定开展生产经营活动的边界和底线，也是政府主管部门培育竞争文化、强化政策实施、激发市场活力的重要抓手。本文件有助于经营者熟悉反垄断法律法规、识别和防范法律风险，提高依法合规参与市场竞争的能力；同时也有利于政府主管部门通过标准化方式推广有效模式，引导经营者依法规范经营，强化竞争文化，构建统一开放、竞争有序的社会主义市场体系。本文件用于指导经营者建立有效的竞争合规管理体系，并进行实施、评价、维护和改进。 1 范围 本文件规定了经营者参与市场竞争的基本要求，包括领导、组织、过程、保障及评价与改进的要求。本文件适用于上海市各类经营者开展竞争合规管理、预防和降低反垄断违法风险，行业协会可参照使用。 2 规范性引用文件 下列文件通过文中的规范性引用构成本文件的必不可少条款。注日期的引用文件，仅该日期对应版本适用；不注日期的引用文件，其最新版本及修改单适用。 - GB/T19000 质量管理体系基础和术语 - GB/T35770 合规管理体系指南 3 术语和定义 3.1 经营者（undertakings）：从事商品生产、经营或提供服务的自然人、法人和非法人组织。 3.2 竞争合规（competition compliance）：经营者及其员工的经营管理行为符合反垄断法等法律、法规、规章及其他规范性文件的要求。 3.3 合规风险（compliance risk）：经营者及其员工因不符合反垄断法相关规定的行为，引发法律责任、造成经济或声誉损失及其他负面影响的可能性。 3.4 合规管理（compliance management）：以有效防控反垄断领域合规风险为目的，以经营者及其员工经营管理行为为对象，开展风险识别、风险应对、制度制定、考核评价、合规培训等管理活动。